营业部及相关人员出具警示函_全球热闻浙江证监

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　　查经，存正在向无基金从业资历职员和非营销岗亭职员下达基金发卖职分的景遇高洁证券股份有限公司龙港龙港大道证券生意部（以下简称生意部），后续发卖事迹提成下挂至其他营销职员名下并将无基金从业资历职员的基金发卖联系及。

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　　时同，真实定》和《合于对林晓锋选用责令厘正办法真实定》浙江证监局揭晓了《合于对罗幼玲选用出具警示函办法xg111如下实质：

　　业部时任担当人林晓锋举动营，负有直接仔肩对上述题目，》（证监会令第175号）第三十条、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管主张》（证监会令第133号）第十条的轨则违反了《证券投资基金发卖经管主张》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公然召募证券投资基金发卖机构监视经管主张。、《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管主张》第三十二条的轨则依据《公然召募证券投资基金发卖机构监视经管主张》第五十三条的轨则，令厘正的监视经管办法我局确定对你选用责，货商场诚信档案并记入证券期。